第十一條發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議,，依法履行職責(zé),，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán),。
　　第十二條發(fā)審委委員可以通過中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料,。
　　第十三條發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
　?。ㄒ唬┌匆蟪鱿l(fā)審委會議,，并在審核工作中勤勉盡職,；（二）保守國家秘密和發(fā)行人的商業(yè)秘密,；（三）不得泄露發(fā)審委會議討論內(nèi)容,、表決情況以及其他有關(guān)情況,；（四）不得利用發(fā)審委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益,；（五）不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系,，不得直接或間接接受發(fā)行申請人及相關(guān)單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益,，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票,，不得私下與發(fā)行申請人及其他相關(guān)單位或個人進(jìn)行接觸；（六）不得有與其他發(fā)審委委員串通表決或者誘導(dǎo)其他發(fā)審委委員表決的行為,；（七）中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定,。
　　第十四條發(fā)審委委員有義務(wù)向中國證監(jiān)會舉報任何以不正當(dāng)手段對其施加影響的發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個人。
　　第十五條發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時,，有下列情形之一的,，應(yīng)及時提出回避：
　　（一）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦人的董事（含獨(dú)立董事,，下同）,、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他高級管理人員的；（二）發(fā)審委委員或者其親屬,、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票,，可能影響其公正履行職責(zé)的；（三）發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦,、承銷、審計(jì),、評估,、法律、咨詢等服務(wù),，可能妨礙其公正履行職責(zé)的,；（四）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競爭關(guān)系,，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的；（五）發(fā)審委會議召開前,，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個人進(jìn)行過接觸,，可能影響其公正履行職責(zé)的；（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形,。
　　前款所稱親屬,，是指發(fā)審委委員的配偶、父母,、子女,、兄弟姐妹、配偶的父母,、子女的配偶,、兄弟姐妹的配偶。
　　第十六條發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個人如果認(rèn)為發(fā)審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突,，可能影響發(fā)審委委員公正履行職責(zé)的,，可以在報送發(fā)審委會議審核的股票發(fā)行申請文件時，向中國證監(jiān)會提出要求有關(guān)發(fā)審委委員予以回避的書面申請,，并說明理由,。
　　中國證監(jiān)會根據(jù)發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請，決定相關(guān)發(fā)審委委員是否回避,。
　　第十七條發(fā)審委委員接受聘任后,，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國證監(jiān)會有關(guān)對發(fā)審委委員的規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé),，接受中國證監(jiān)會的考核和監(jiān)督,。
　　第四章發(fā)審委會議第一節(jié)一般規(guī)定
　　第十八條發(fā)審委通過召開發(fā)審委會議進(jìn)行審核工作,。
　　第十九條發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對票,，發(fā)審委委員不得棄權(quán),。發(fā)審委委員在投票時應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。
　　第二十條發(fā)審委委員應(yīng)依據(jù)法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,，結(jié)合自身的專業(yè)知識，獨(dú)立,、客觀,、公正地對股票發(fā)行申請進(jìn)行審核。發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以審慎,、負(fù)責(zé)的態(tài)度,，全面審閱發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告。在審核時,，發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個人審核意見：
　?。ㄒ唬┌l(fā)審委委員對初審報告中提請發(fā)審委委員關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù),、明確的審核意見,；（二）發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù),、明確的審核意見,；（三）發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù),、明確的審核意見,。