期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)客戶的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定,。

　　第十五條 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少１０筆以上的成交記錄,。

　　第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

　　第十六條 一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣１００萬(wàn)元,。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近１２個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明,。

　　第十七條 一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的，與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程,，并提供加蓋公章的證明文件,。決策機(jī)制應(yīng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制,。

　　第十八條 特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu),、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件,。

　　第五節(jié) 其他要求

　　第十九條 期貨公司不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律,、行政法規(guī),、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的投資者開(kāi)戶。

　　第三章 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法,，對(duì)自然人投資者的基本情況,、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估,，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易,。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》（模版附后），公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員,、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,、期貨公司開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章,。

　　第二十一條 綜合評(píng)估滿分為１００分,，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷,、財(cái)務(wù)狀況,、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為１５分、２０分,、５０分,、１５分。

　　第二十二條 期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在７０分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼,。

　　第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料,。未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

　　第二節(jié) 基本情況評(píng)估

　　第二十四條 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面,，評(píng)估分值上限分別為１０分與５分,，兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分。

　　第二十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者身份,，驗(yàn)證投資者年齡,。投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證原件,。

　　第二十六條 投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等。