第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn),、規(guī)范和健康運(yùn)行,，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī),、規(guī)章,，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）,，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排,。

　　第三條 中國證監(jiān)會(huì)各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下簡稱各派出機(jī)構(gòu)）,，中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）,，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、各司其職、各負(fù)其責(zé),、加強(qiáng)協(xié)作,、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求,。

　　第四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,。

　　中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理,。

　　監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證,。

　　第五條 中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力,、投資經(jīng)歷等方面,，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。

　　第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控,、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度,。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度,，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,，加強(qiáng)責(zé)任追究。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案,。

　　第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù),，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī),、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料,，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,，除依法接受調(diào)查和檢查外,，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,、產(chǎn)品認(rèn)知能力,、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等,，審慎決定是否參與股指期貨交易,。

　　法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易,。