第一條 為保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn),、規(guī)范,、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn),，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,、《期貨交易所管理辦法》,、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則,，制定本辦法,。

　　第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,。

　　第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求,，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,、產(chǎn)品認(rèn)知能力,、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力、審慎決定是否參與股指期貨交易,。

　　第四條 期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元,；

　　（二）具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；

　?。ㄈ┚哂兄辽?0個(gè)交易日,、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄,；

　　（四）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄,；不存在法律,、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形,。

　　期貨公司除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外,，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況,、財(cái)務(wù)狀況,、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼,。

　　第五條 期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：

　?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；

　?。ǘ┥暾?qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；

　?。ㄈ┚哂邢鄳?yīng)的決策機(jī)制和操作流程,；

　　（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；

　?。ㄎ澹┚哂兄辽?0個(gè)交易日,、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄,；

　?。┎淮嬖趪?yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律,、行政法規(guī),、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形,。

　　期貨公司為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行,。

　　第六條 期貨公司只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼,。