（2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布，根據(jù)2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》修訂）

第一章總 則
第一條　為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序,，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),，保障證券市場安全高效運(yùn)行,，根據(jù)《證券法》,、《公司法》等法律,、行政法規(guī)的規(guī)定,，制定本辦法,。
第二條　在證券交易所上市的股票、債券,、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算,，適用本辦法。
非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù),，參照本辦法執(zhí)行,。
境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律,、行政法規(guī),、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。
第三條　證券登記結(jié)算活動(dòng)必須實(shí)行公開,、公平、公正,、安全,、高效的原則。
第四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記,、存管與結(jié)算服務(wù),，不以營利為目的的法人。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式,，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理,。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。
第五條 證券登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律,、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條　中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,。

第二章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第七條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散,，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第八條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
（一）證券賬戶,、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理,；
（二）證券的存管和過戶；
（三）證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記,；
（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理,；
（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益,；
（六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息,、咨詢和培訓(xùn)服務(wù),；
（七）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng)：
（一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資,；
（二）購置非自用不動(dòng)產(chǎn),；
（三）在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券,；
（四）法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；
（二）重大國際合作與交流活動(dòng),、涉港澳臺(tái)重大事務(wù),；
（三）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整；
（四）董事長,、副董事長,、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；
（五）依法應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng),。
前款第（一）項(xiàng)中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則,，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記,、證券托管與存管,、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,。
第十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)和文件,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
（一）業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；
（二）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度,、業(yè)務(wù)復(fù)原計(jì)劃,、緊急應(yīng)對(duì)程序；
（三）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù),，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式,；
（四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；
（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為,，或涉及重大訴訟；
（六）任免分公司總經(jīng)理,、公司總經(jīng)理助理,、公司部門負(fù)責(zé)人,；
（七）有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告；
（八）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,，財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項(xiàng)目,，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,；
（九）與證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議,，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式,；