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證券登記結(jié)算管理辦法(4)

時間:2010-01-20? 點擊: 次 來源:未知
證券公開發(fā)行后,證券發(fā)行人應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊及其他相關(guān)資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊的初始登記,。
證券發(fā)行人應(yīng)當保證其所提交資料的合法、真實,、準確、完整,。證券登記結(jié)算機構(gòu)不承擔由于證券發(fā)行人原因?qū)е伦C券持有人名冊及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果,。
第二十九條 證券在證券交易所上市交易的,證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊的變更登記,。
證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓,、繼承、捐贈,、強制執(zhí)行,、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的,證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額,,并相應(yīng)辦理證券持有人名冊的變更登記,。
證券因質(zhì)押、鎖定,、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的,,證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在證券持有人名冊上加以標記。
第三十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實,、準確,、完整,不得隱匿,、偽造或者毀損。
第三十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議定期向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊及有關(guān)資料,。
第三十二條 證券發(fā)行人申請辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的,,應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交有關(guān)資料并支付款項。
證券發(fā)行人未及時履行上述義務(wù)的,,證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)推遲或不予辦理,,證券發(fā)行人應(yīng)當及時發(fā)布公告說明有關(guān)情況。
第三十三條 證券發(fā)行人或者其清算組等終止證券登記及相關(guān)服務(wù)協(xié)議的,,證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法向其交付證券持有人名冊及其他登記資料,。
  
第五章 證券的托管和存管
第三十四條 投資者應(yīng)當委托證券公司托管其持有的證券,,證券公司應(yīng)當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機構(gòu)存管,但法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外,。
第三十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬,用以統(tǒng)計證券公司交存的客戶證券和自有證券,。
證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)維護其客戶及自有證券賬戶,,但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外,。
第三十六條 投資者買賣證券,,應(yīng)當與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議,。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定和公布證券交易,、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容:
(一)證券公司根據(jù)客戶的委托,,按照證券交易規(guī)則提出交易申報,,根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收,并承擔相應(yīng)的交收責任,;客戶應(yīng)當同意集中交易結(jié)束后
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