（2008年8月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2009年5月13日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）
　　第一章總則
　　第一條為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,，根據(jù)《證券法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）等有關(guān)法律、行政法規(guī),，制定本辦法。
　　第二條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：
　?。ㄒ唬┦状喂_(kāi)發(fā)行股票并上市,；（二）上市公司發(fā)行新股,、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）認(rèn)定的其他情形,。
　　第三條證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),，應(yīng)依照本辦法規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。
　　保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé),，應(yīng)當(dāng)指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作,。
　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù),。
　　第四條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,，誠(chéng)實(shí)守信,，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作,、信守承諾、信息披露等義務(wù),。
　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益,。
　　第五條保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,，保持和提高專業(yè)勝任能力。
　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益,，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密,。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀,、公正的立場(chǎng),，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為,。
　　保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份,。
　　第六條同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān),。保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件,、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì),、證券交易所出具保薦意見(jiàn),。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。
　　證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家,。
　　證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
　　第七條發(fā)行人及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員，為證券發(fā)行上市制作,、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員,，應(yīng)當(dāng)依照法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。
　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任,。
　　第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理,。
　　第二章保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
　　第九條證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元,；（二）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定,；（三）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程,、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,，具備相應(yīng)的研究能力,、銷售能力等后臺(tái)支持；（四）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,，從業(yè)人員不少于35人,，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；（五）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人,；（六）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰,；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。