?。?008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過,，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法〉的決定》修訂）
　　第一章總則
　　第一條為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平,，保護投資者的合法權(quán)益,，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》,、《國務院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務院令第412號）等有關(guān)法律,、行政法規(guī)，制定本辦法,。
　　第二條發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：
　?。ㄒ唬┦状喂_發(fā)行股票并上市；（二）上市公司發(fā)行新股,、可轉(zhuǎn)換公司債券,；（三）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）認定的其他情形。
　　第三條證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務,，應依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格,。
　　保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作,。
　　未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。
　　第四條保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信,，勤勉盡責,，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作,、信守承諾、信息披露等義務,。
　　保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益,。
　　第五條保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽,，保持應有的職業(yè)謹慎,，保持和提高專業(yè)勝任能力,。
　　保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密,。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則,，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場,，不得唆使,、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。
　　保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份,。
　　第六條同次發(fā)行的證券,，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件,、證券發(fā)行募集文件進行核查,，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見,。保薦機構(gòu)應當保證所出具的文件真實,、準確、完整,。
　　證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家,。
　　證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任,，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。
　　第七條發(fā)行人及其董事,、監(jiān)事,、高級管理人員，為證券發(fā)行上市制作,、出具有關(guān)文件的律師事務所,、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務機構(gòu)及其簽字人員,，應當依照法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責,，并承擔相應的責任,。
　　保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事,、監(jiān)事,、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任,。
　　第八條中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理,。
　　中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理,。
　　第二章保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理
　　第九條證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應當具備下列條件：
　?。ㄒ唬┳再Y本不低于人民幣1億元,，凈資本不低于人民幣5000萬元；（二）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定,；（三）保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng),，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理,，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持,；（四）具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人,；（五）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人,；（六）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。