發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的,，可以向發(fā)行人建議更換,。
　　第五十九條保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見(jiàn)存有疑義的,，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商,，并可要求其做出解釋或者出具依據(jù),。
　　第六十條保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)；情節(jié)嚴(yán)重的,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì),、證券交易所報(bào)告。
　　第六十一條證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員應(yīng)當(dāng)保持專業(yè)獨(dú)立性,，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)提出的疑義或者意見(jiàn)進(jìn)行審慎的復(fù)核判斷,，并向保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及時(shí)發(fā)表意見(jiàn),。
　　第六章監(jiān)管措施和法律責(zé)任
　　第六十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查,，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料,，不得拒絕,、阻撓、逃避檢查,，不得謊報(bào),、隱匿,、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
　　第六十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理,，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為,、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等,，必要時(shí)可以將記錄予以公布。
　　第六十四條自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起,，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。
　　第六十五條保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn),；已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格,。
　　保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn),；已核準(zhǔn)的,，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng),。
　　第六十六條保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人,、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法,，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注,、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明,、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰,；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān),，追究其刑事責(zé)任,。
　　第六十七條保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的,，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月,，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人,；情節(jié)特別嚴(yán)重的,，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格：
　　（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì),、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行,；（三）盡職調(diào)查制度,、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度,、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行,；（四）保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；（五）唆使,、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件,；（六）唆使,、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作；（七）通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益,；（八）嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信,、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
　　第六十八條保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的,，撤銷其保薦代表人資格：
　?。ㄒ唬┍M職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題,；（二）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作,；（三）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé),；（四）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所,、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)；（五）唆使,、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作,；（六）嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信,、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。