第六十九條保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格,；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：
　　（一）在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,，但未參加盡職調(diào)查工作,，或者盡職調(diào)查工作不徹底,、不充分,，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；（二）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益,；（三）本人及其配偶持有發(fā)行人的股份,；（四）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件,；（五）參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。
　　第七十條保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦,；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦,。
　　第七十一條發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月,，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：
　?。ㄒ唬┳C券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；（二）公開發(fā)行證券上市當年即虧損,；（三）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。
　　第七十二條發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦,；情節(jié)特別嚴重的,，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：
　　（一）證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符,；（二）公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上,；（三）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；（四）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,；（五）上市公司公開發(fā)行新股,、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露,；（六）實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上,；（七）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大,；（八）控股股東,、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大,；（九）違規(guī)為他人提供擔(dān)保,，涉及金額較大；（十）違規(guī)購買或出售資產(chǎn),、借款,、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大,；（十一）董事,、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任,；（十二）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),，情節(jié)嚴重的；（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
　　第七十三條保薦代表人被暫不受理具體負責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,，保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人,、內(nèi)核負責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對已受理的該保薦代表人具體負責(zé)推薦的項目,，保薦機構(gòu)應(yīng)當撤回推薦,；情節(jié)嚴重的，責(zé)令保薦機構(gòu)就各項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改,，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人,、內(nèi)核負責(zé)人，逾期仍然不符合要求的,，撤銷其保薦機構(gòu)資格,。
　　第七十四條保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計5次以上,，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月,，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人,。
　　保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上,，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。
　　第七十五條對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施,，保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的,，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納：
　?。ㄒ唬┌l(fā)行人或其董事,、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實,，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù),；（二）發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù),；（三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績,、募集資金運用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾,；（四）發(fā)行人及其董事,、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī),，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示,，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；（五）保薦機構(gòu),、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形,。