第十條證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　　（一）申請(qǐng)報(bào)告,；（二）股東（大）會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議,；（三）公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；（五）公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明,；（六）董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說明,；（七）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明；（八）保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度,、輔導(dǎo)制度,、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度,、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況,；（九）經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表,；（十）保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置,、分工及人員配置情況的說明；（十一）研究,、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說明,；（十二）保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人,、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷,；（十三）證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明；（十四）證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其全體董事簽字,；（十五）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料,。
　　第十一條個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┚邆?年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷,；（二）最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；（三）參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效,；（四）誠實(shí)守信,，品行良好,，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰,；（五）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù),；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　第十二條個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)報(bào)告；（二）個(gè)人簡歷,、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書,；（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明,；（四）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書,；（五）從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明,；（六）保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函,，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平,、組織能力等情況,；（七）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字,；（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料,。
　　第十三條證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料,。
　　第十四條中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件,。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定,。
　　第十五條證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件,。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的,，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格,；不再具備第九條規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其限期整改,，逾期仍然不符合要求的,，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。
　　第十六條個(gè)人取得保薦代表人資格后,，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第（四）項(xiàng),、第（五）項(xiàng)和第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷,、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書,，或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格,；不再符合其他條件的,，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的,，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格,。
　　個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn),。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人,，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。