一,、公司基本情況

       1,、公司設(shè)立情況

了解公司注冊時間,、注冊資金、經(jīng)營范圍,、股權(quán)結(jié)構(gòu)和出資情況,，并取得營業(yè)執(zhí)照、公司章程、評估報告,、審計報告,、驗資報告、工商登記文件等資料,，核查公司工商注冊登記的合法性、真實性,；必要時走訪相關(guān)政府部門和中介機(jī)構(gòu),。

2、歷史沿革情況

查閱公司歷年營業(yè)執(zhí)照,、公司章程,、工商登記等文件，以及歷年業(yè)務(wù)經(jīng)營情況記錄,、年度檢驗,、年度財務(wù)報告等資料，調(diào)查公司的歷史沿革情況,，核查是否存在遺留問題,；必要時走訪相關(guān)政府部門和中介機(jī)構(gòu)。

3,、公司主要股東情況

調(diào)查了解主要股東的背景,，相互之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動情況及相關(guān)協(xié)議；主要股東和實際控制人最近三年內(nèi)變化情況或未來潛在變動情況,。

二,、管理人員調(diào)查

1、管理人員任職資格和任職情況

調(diào)查了解管理人員的教育經(jīng)歷,、專業(yè)資格,、從業(yè)經(jīng)歷及主要業(yè)績，以及在公司擔(dān)任的職務(wù)與職責(zé),。

2,、管理人員勝任能力和勤勉盡責(zé)

調(diào)查了解高管人員曾擔(dān)任高管人員的其他公司的規(guī)范運(yùn)作情況以及該公司經(jīng)營情況，分析高管人員管理公司的能力,。

分別與董事長,、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人,、技術(shù)負(fù)責(zé)人,、銷售負(fù)責(zé)人（包括但不限于上述人員）就公司現(xiàn)狀、發(fā)展前景等方面問題進(jìn)行交談,，了解高管人員的勝任能力和勤勉盡責(zé)情況,。

3、高管人員薪酬及兼職情況

通過查閱三會文件、與高管人員交流,、與發(fā)行人員工交談等方法,，調(diào)查公司為高管人員制定的新酬方案、股權(quán)激勵方案,。

通過與高管人員交談,、查閱有關(guān)資料等方法，調(diào)查高管人員在公司內(nèi)部或外部的兼職情況,，分析高管人員兼職情況是否會對其工作效率,、質(zhì)量產(chǎn)生影響。

三,、業(yè)務(wù)與技術(shù)情況

1,、行業(yè)情況及競爭情況

根據(jù)公司主營業(yè)務(wù)及所屬行業(yè)，了解行業(yè)監(jiān)管體制和政策趨勢,，了解行業(yè)的市場環(huán)境,、市場容量、進(jìn)入壁壘,、供求狀況,、競爭狀況、行業(yè)利潤水平和未來變動情況,，判斷行業(yè)的發(fā)展前景及行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素,，了解行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)及其市場份額情況，調(diào)查競爭對手情況,，分析公司在行業(yè)中所處的競爭地位及變動情況,。

2、采購情況

通過與采購部門,、主要供應(yīng)商溝通,，查閱相關(guān)資料等方法，調(diào)查公司主要原材料市場供求狀況,。取得公司主要供應(yīng)商(至少前 10 名)的相關(guān)資料,，計算最近三年向主要供應(yīng)商的采購金額及所占比例，判斷是否存在嚴(yán)重依賴個別供應(yīng)商的情況,，如果存在,，是否對重要原材料的供應(yīng)做出備選安排；取得同前述供應(yīng)商的長期供貨合同,，分析交易條款,，判斷公司原材料供應(yīng)及價格的穩(wěn)定性。

3,、生產(chǎn)情況

取得公司生產(chǎn)流程資料,，結(jié)合生產(chǎn)核心技術(shù)或關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié),，分析評價公司生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中的領(lǐng)先程度,。取得公司主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料并進(jìn)行比較,，與生產(chǎn)部門人員溝通，分析公司各生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否存在瓶頸制約,。調(diào)查公司的生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī),，調(diào)查公司歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來可能的投入情況。現(xiàn)場觀察三廢的排放情況,，核查有無污染處理設(shè)施及其實際運(yùn)行情況,。

4、銷售情況

通過與公司銷售部門負(fù)責(zé)人溝通,、獲取權(quán)威市場調(diào)研機(jī)構(gòu)的報告等方法,，調(diào)查公司產(chǎn)品（服務(wù)）的市場需求狀況,，是否有穩(wěn)定的客戶基礎(chǔ)等,。結(jié)合行業(yè)排名、競爭對手等情況,，對公司主要產(chǎn)品的行業(yè)地位和市場占有率進(jìn)行分析,。了解公司對主要客戶(至少前 10 名)的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況。

5,、核心技術(shù)和研發(fā)情況

調(diào)查公司擁有的專利,，分析產(chǎn)品的核心技術(shù)，考察其技術(shù)水平,、技術(shù)成熟程度,、同行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平及技術(shù)進(jìn)步情況；核查核心技術(shù)的取得方式及使用情況,，判斷是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形,。關(guān)注專利的有效期及到期后對公司的影響，并了解公司具體的保護(hù)措施與效果,。取得公司主要研發(fā)成果,、在研項目、研發(fā)目標(biāo)等資料,，調(diào)查公司歷年研發(fā)費(fèi)用占主營業(yè)務(wù)收入的比重,、自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)儲備等情況,，對公司的研發(fā)能力進(jìn)行分析,。

四、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

1,、同業(yè)競爭情況

通過詢問公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人,、實地走訪生產(chǎn)或銷售部門等方法,，調(diào)查公司控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)實際業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì),、客戶對象,、與公司產(chǎn)品的可替代性等情況，判斷是否構(gòu)成同業(yè)競爭,，并核查公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否對避免同業(yè)競爭做出承諾以及承諾的履行情況,。